日本のプライムブローカレッジと機関投資家向けファイナンス

ウィキ上の位置づけ

このページは 証券 配下にある。プライムブローカレッジが免許、カストディ、担保、資金調達の問題になる場合は、金融免許、日本 金融商品取引業者 登録一覧インデックス、銀行・政策、短期金融市場 とあわせて読む。

概観日本のプライムブローカレッジは、単一の免許ラベルではない。第一種金融商品取引業、ブローカーディーラー執行、信用取引金融、証券貸借、株券借入、デリバティブ、レポ / 担保業務、カストディ、清算、決済から構成されるホールセール向けサービススタックである。

このページは 日本の信用取引と証券金融、日本の貸株市場経路、日本の空売りと貸株管理、日本の市場インフラ地図、日本証券ライセンス・スタック とともに使う。

機能スタック

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アクターマップ

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リテール信用取引はプライムブローカレッジではない

日本の信用取引と証券金融 は重要なインフラであるが、機関投資家向けプライムブローカレッジと同じではない。リテール信用取引は、制度信用 / 一般信用、ブローカー与信、JSF、貸株管理を説明する。プライムブローカレッジは、それに加えて、より広い機関投資家向けファイナンス、ポートフォリオ単位の担保、ショートアクセス、合成エクスポージャー、カストディ / レポーティング、複数市場での執行を含む。

資金調達経路マップ

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JapanFG 企業ルーティング

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管理上の問い

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調査チェックリスト

1. まず活動を特定する。執行、信用取引、株券借入、デリバティブ、カストディ、担保、レポーティングのどれか。
2. 該当する場合、FSA の金融商品取引業者リストと JSDA 会員資格で法的地位を確認する。
3. 顧客向け商品ページと、実際の日本法人 / 登録を分ける。
4. 借入可能性を解釈する前に、空売り、貸株、銘柄別制限ページを確認する。
5. グローバル銀行については、法人に関する問いを 日本における外国金融グループの近接ライセンス 経由で整理する。

注意点

• プライムブローカレッジの条件は契約上かつ顧客別であることが多く、公開ページは通常、個別顧客条件ではなく機能を説明する。
• このページは、適合性、レバレッジ、投資推奨を記録しない。
• 現時点の免許状態は、実利用前に FSA / JSDA 情報源で更新確認する必要がある。

関連項目

• INDEX
• 日本の信用取引と証券金融
• 日本の貸株市場経路
• 日本の空売りと貸株管理
• 日本の市場インフラ地図
• 日本証券クリアリング機構 (JSCC)
• 証券保管振替機構 (JASDEC)
• 日本証券ライセンス・スタック
• 日本証券金融 (JSF)
• FinWiki index

出典

• FSA: FIBO list, FIEA FAQ, and supervisory guidelines for financial instruments business operators.
• JSDA: member list and borrowing / lending transaction guidelines for share certificates.
• JPX / JSCC / JASDEC: margin trading, DVP settlement, and institutional settlement public pages.
• JSF: public restriction / loan information for margin transactions.
• Nomura and J.P. Morgan: public prime finance / prime services pages.