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Changpeng Zhao（CZ）／Binance創業者交代事例

確度高い更新2026-07-29要再確認2027-01-29出典5機械翻訳

目次

スコープ

このページは、Binanceと創業者Changpeng Zhao（「CZ」）をめぐる米国の公的な法執行と経営者交代の経緯を記録する。刑事・財務省上の各解決を別個のSEC民事訴訟と区別し、非開示の所有関係、非公式な支配、非公開のガバナンス体制は推定しない。

事業ケースの下に記載されている。ブライアン・アームストロング／Coinbase上場会社運営事例、創業者・経営者移行の証拠マトリクス、米国暗号資産取引業ライセンス重層制度で読む。

確認されたタイムライン

この表の情報源：DOJ case page for United States v. Changpeng Zhao、DOJ resolution announcement、SEC dismissal release、およびDOJ clemency register。

日付 事件 法的または証拠的立場
2023-11-21 CZは、Binanceに有効な反マネーロンダリング・プログラムを維持させなかったことによる銀行秘密法違反について有罪を認めた 刑事上の有罪答弁であり、18 U.S.C. § 1956に基づく答弁ではない
2023-11-21 Binanceは、銀行秘密法、資金移動業者としての登録義務、国際緊急経済権限法に関する罪を認めた 40億ドル超（$4 billion超）の協調的な解決の一部
2023-11-21 CZがBinanceのCEOを辞任 解決に伴う経営上の帰結として公表された
2024-04-30 CZに禁錮4か月と5,000万ドル（$50 million）の罰金が言い渡された DOJの事件記録に記載
2025-05-29 SECがBinance関係法人とCZに対する別個の民事訴訟を任意に却下 当事者共同の合意により、同一請求で再提訴できない形で却下；2023年の刑事・財務省上の解決とは別
2025-10-21 CZが完全かつ無条件の大統領恩赦を受けた DOJ恩赦登録簿に記録；過去の有罪答弁と刑は公的な時系列に残る

2023年の協調的な解決

2023年の措置には複数当局が関与し、支払い額や控除の仕組みも重複する。そのため金額は各当局自身の発表から確認し、独立した総額として単純合算してはならない。

この表の情報源はDOJ resolution announcementおよびUS Treasury resolution announcementである。

当局 公的措置 記録された結果
DOJ BinanceおよびCZとの刑事上の解決 Binanceとの解決は40億ドル超（$4 billion超）；CZは5,000万ドル（$50 million）の刑事罰金に同意し、CEOを辞任
FinCEN 銀行秘密法および反マネーロンダリング上の不備に関する民事和解 財務省は34億ドル（$3.4 billion）の制裁金を発表；控除と支払条件は和解文書に記載
OFAC 制裁違反の疑いに関する民事和解 財務省は9億6,800万ドル（$968 million）の和解を発表；控除と支払条件は和解文書に記載
コンプライアンス監督 是正、報告、過去取引の検証、監視人に関する義務 正確な期間と範囲は契約・当局ごとに異なる

ガバナンス上の中心的事実は限定的だが重要である。創業者兼CEOが辞任し、事業グループは後任の下で継続した。ただし、公表された解決だけでは、その後CZが保有した持分比率や維持した非公式の影響力は証明できない。

別個のSEC民事訴訟

SECの2023年民事訴訟は、CZの刑事上の有罪答弁とは別件だった。2025-05-29、SECはBinance Holdings Limited、BAM Trading Services Inc.、BAM Management US Holdings Inc.、CZに対する民事訴訟を、同一請求で再提訴できない形で却下する共同合意を提出したと発表した。

この比較表の情報源：SEC’s 2025 litigation release および DOJ’s 2023 resolution release。

事案 性質 ここで記録する結果
DOJの刑事事件（CZ対象） バンク・セクリティ・アク（BSA）関連の刑事訴追 有罪答弁、判決、罰金、その後の大統領による恩赦
DOJの刑事事件（Binance対象） BSA、資金移動業の登録、制裁法に関する刑事訴追 有罪答弁および法人との解決
Treasuryの措置 FinCENおよびOFACによる民事執行 和解、制裁金、コンプライアンス上の誓約
SEC v. Binance et al. 別個の証券法上の民事訴訟 2025年に同一請求で再提訴できない形で却下

SEC訴訟の却下は、別個のDOJ・財務省上の解決を取り消したものではない。同様に、刑事上の解決も、後に却下されたSECの主張の本案を判断したものではない。

リーダーの交代：どのようなことが記録されているか

この表の情報源：DOJ resolution announcementおよびBinanceの公表でRichard TengをCEOと名乗っているもの、そのofficial news archiveからリンクされている。

質問 公開記録上の回答 境界
CZはCEO職を離れたか？ はい、2023年11月に辞任した あらゆる経済的利害から完全に離れたことまでは証明しない
後継者が指名されたか？ BinanceはRichard TengをCEOとして公表した Binanceは非公開会社であり、公開的なガバナンスに関する情報の公開は、上場会社に比べて限定的である
Binanceは運営を停止したか？ いいえ；決議は、支払いおよび準拠義務の下で継続的な運営を前提として構築された 継続的な運営は、各管轄がBinanceのすべてのサービスを許可しているとは限らない
2025年の恩赦はCEO交代を覆したか？ 引用した公的記録からそのような変更は確認できない 日付付きの会社発表なしに役割変更を推定しない

分析的教訓

  • 刑事、民事、制裁、証券法上の事案を分けてから、法執行事案を要約する。
  • 各契約における罰則、没収、重複を確認せずに、報道タイトルを組み合わせてはならない。
  • 創業者による辞任と所有権の移転は異なる事件である。
  • 非公開取引所が提供するガバナンス証拠は、SEC報告義務を負う発行会社より標準化されていない。
  • 後の却下または恩赦は、別々の訴訟の状態を再記述せずに、時系列に追加される。

再利用可能なレビューチェックリスト

以下のチェックリスト表の情報源：DOJ’s CZ case page、Treasury’s resolution release、およびSEC’s dismissal release。

レビュー項目 必要な証拠
個人に対して適用された法律および罪状は何か？ 有罪答弁書、情報書、判決、またはDOJ案件ページ
会社に対して適用された罪状は何か？ 会社の有罪答弁およびDOJの解決文書
制裁金額は単純加算できるか？ 各当局の和解文書にある控除・支払条項
創設者が役員、取締役、所有者、またはこれらすべてから除かれたか？ 合意文書および日付付きの会社ガバナンスに関する公表資料
関連する民事訴訟が現在進行中、確定済み、解決済み、または却下されたか？ 現在の訴訟録または規制機関による訴訟解決通知
その後、恩赦が行われたか？ DOJの公式恩赦登録簿および恩赦状

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出典

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